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别名美股“吹哨人”的苦与甜:遭倾轧报复后收获8亿奖金刷新纪录


admin| 更新时间:2020-10-25 18:09|点击数:未知

  原标题:别名美股“吹哨人”的苦与甜:遭倾轧报复后收获8亿奖金刷新纪录

  华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 麻晓超 陈锋 北京报道

  继今年6月4日后,美股“吹哨人”又展现两个刷新历史的纪录。一个是奖励给单个“吹哨人”的奖金纪录被刷新到近8亿元人民币。

  另一个是,在9月30日终结的2020财年中,美国证券营业委员会(SEC)奖励或拟奖励给“吹哨人”的奖金总额刷新历史纪录。

  但与6月4日的吐露分别,SEC在上述两份最新的公告中,均挑到了“吹哨人”由于“吹哨”遭受了“苦难”的事情。意在言外是,他们在公司内部遭到了报复或者倾轧。中国人民大学商法钻研所所长刘俊海向《华夏时报》记者外示,这类形象的背后,藏着人性的共同弊端,以及举报人情感纠结等题目,中国资本市场也能够逆思、考虑,很有价值。

  天价奖金的“甜”

  美国当地时间10月22日,SEC在一份公告中称,奖励别名吹哨人1.14亿美元(约8亿人民币)奖金,这笔奖金周围刷新了历史纪录。此前纪录的保持者,是今年6月份别名获得5000万美元的“吹哨人”。

  此次的1.14亿美元,由两片面组成。一片面约5200万美元,与该“吹哨人”举报的案件挂勾,SEC经由过程“吹哨人”的配相符进走了成功的执法。

  另一片面约6200万美元,是从上述举报案件衍生出来的其他几项案件,执法机构不是SEC。

  美股“吹哨人”频繁被奖励天价奖金,主要得好于两个因素。第一个是奖金额度直接与监管罚没挂勾,详细为,倘若“吹哨”带来的走政责罚罚金超过100万美元,“吹哨人”能够获得最矮10%、最高30%的罚金;第二个因素是,为了保证“吹哨人”得到奖励,美国国会竖立了一个自力的基金,名为“投资者珍惜基金”。

  在刚终结不久的2020财年(2019年10月1日至2020年9月30日),SEC年度“吹哨人”奖金周围又刷新了历史纪录。

  按照9月30日的公告,SEC在2020财年共奖励39名“吹哨人”,奖金总额约1.75亿美元。自2012年第别名获奖“吹哨人”展现,截至2020年9月30日已有106名“吹哨人”被奖励,累计周围达到5.62亿美元。

  “吹哨有奖”在美国有100多年的历史,不光资本市场周围有,其他走业周围也有,甚至相比之下历史更长。

  《华夏时报》在2019年曾发布美股“吹哨人”制度的系列报道,其中挑到,1863年3月,总统林肯执政期间,针对军火商大发不义之财的题目,美国国会经由过程的《敲诈声明法》中就包括一项“吹哨人”奖励条款,该法案能够望作是美国“吹哨人”制度体系的近代起头。

  美国早期的“吹哨”制度,主要针对的是国防军工周围的作恶走为,直到20世纪90年代,才逐渐向医疗、税收等其他周围扩展,并颁布了一系列较为编制的法案而非一部法案。

  特意针对金融证券的“吹哨人”项现在标竖立,是在美国金融危机之后。详细到美股,时间点是在2011年8月,那时SEC正式开启“吹哨人”奖励与珍惜项现在。

  从前的历史与经验,为现在“吹哨人”制度在资本市场的高效运走奠定了基础。

  遭倾轧报复的“苦”

  在资本市场,相比外部人士举报,内部知恋人士的“吹哨”更能增补作恶违规走为被揭露、证实的概率。

  但内部人士“吹哨”的意愿,色接久久综合色由于一些稀奇因为清淡较难激发。美股给“吹哨人”天价奖金,算是一栽激发意愿的措施。

  在外界醉心那些拿到数亿奖金的“吹哨人”的同时,有栽“吹哨人”的“苦”好似被袒护了。比如,在10月22日的公告中,SEC“吹哨人”办公室主任简恩-诺伯格(Jane Norberg)挑到,这位被奖励近8亿元的“吹哨人”,在向SEC“吹哨”前,于公司内部多次举报,在“幼我情感以及做事上遭受了苦难(hardship)”。

  此外,9月30日的公告中,SEC也挑到,一些“吹哨人”在公司内部进走举报时遭受了“苦难”。意在言外是,这些“吹哨人”由于“吹哨”遭到了报复或者倾轧。

  “吹哨人”在向SEC“吹哨”前,先在公司内部向相关高层举报题目,是美股“吹哨人”制度的一个稀奇之处。

  SEC的相关规定,开释了鼓励“吹哨人”优先向公司内部纪律委员会举报作恶违规走为的信号。比如,《华夏时报》记者梳理其相关条款细目发现,响答的条款包括,第一,举报人自愿率先向公司内部纪律部分举报,相比直接向SEC举报,能够会分享更高比例的罚金;第二,举报人自愿向公司内部纪律部分举报,最后由公司报告SEC,该举报人也会被认定为相符格的“吹哨人”,并分享答得的奖金;第三,举报人率先自愿向公司内部纪律部分举报,并在120天内同时报告给SEC,由此引发的罚金也会按比例分给“吹哨人”。

  为此,SEC还设置了对报复“吹哨人”走为实走“逆报复”执法走动的相关机制。

  但现在望来,美股“逆报复”机制的存在,固然能够降矮内部人士“吹哨”后遭到公司开除等显性报复的几率,却照样无法避免“吹哨人”过后遭到同事倾轧等较为湮没的情况的发生。

  而这栽形象的存在,会按捺内部人士“吹哨”的意愿。即使被举报的上司或者同原形在作恶违规,但举报人仍能够遭到同事的生疏或者倾轧,引发“叛徒感”的情感,这栽情况在现代任何国家展现能够都不能为奇。

  刘俊海向《华夏时报》记者外示,这其中能够藏着人类的共同弊端的题目,一幼我有是非不悦目念,但有的时候能够更期待身边的人对本身忠实,法律公理与江湖义气有的时候是相反的,有的时候是矛盾的,比如,上市公司或者金融机组织伪,内部人士对此举报以珍惜公多投资人,是大义,为了同事或者友谊选择保密,是幼义,如何选择,分别人的答案能够分别。

  编辑:厉晖  主编:夏申茶

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义务编辑:戚琦琦

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